一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、下列各項不屬內幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務擔保的重大變更
C．公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
2、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．內置型衍生工具
D．嵌入式衍生產品
3、董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司（　　）股權的股東，可以向股東會提出議案。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%以上
4、在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（　　）結算制度。
A．獨立法人
B．社團法人
C．會員法人
D．多級法人
5、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是（　　）。
A．證券登記結算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證監會
6、若A股票報價為40元，該股票在兩年內不發放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4 000元資金(復利記息)，并購買該100股股票；同時賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（　　）元。
A．120
B．140
C．160
D．180
7、下列選項不是國際證監會公布的證券監管的三個目標之一的是（　　）。
A．保護投資者
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．降低非系統風險
D．降低系統風險
8、股份有限公司申請股票上市應當符合的條件不包括（　　）。
A．股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B．公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
9、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作屬于（ ）的行為。
A．內幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
10、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為（　　）。
A．收益保證型和非收益保證型兩大類
B．收益保證型和保本型
C．收益保證型和保證最低收益型
D．收益保證型、保本型和保證最低收益型