A．獨(dú)立性
B．靈活性
C．制衡性
D．健全性
52．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D．計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資
產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
53．證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
54．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
55．首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．2來(lái)源：www.examda.com
B．3
C．4
D．5
56．從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（ ）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
57．下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。
A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
58．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ）內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
59．證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．證券交易協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
60．下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是（ ）o
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
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