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2012年下半年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押密試卷(10)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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111、對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價。 ( )

112、 很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形,將其稱為遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易。( ?。?br />
113、 大多數(shù)國家規(guī)定,對于購買政府債券所獲得的收益,可以享受免稅待遇。( ?。?br />
114、 期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利、責(zé)任是對稱的。( ?。?br />
115、合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議,調(diào)閱有關(guān)文件、資料,要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明。
116、 合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。( ?。?br />
117、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員。( ?。?br />
118、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人可以以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票。( ?。?br />
119、 上證成分股指數(shù)和上證A股指數(shù)都采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。(  )

120、 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施的人員,中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布,并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。( ?。?br />
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