A． 要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息
B． 發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C． 發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準
D． 證券發行實行注冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，監管機構保證發行的證券資質優良，價格適當
12、下面關于股票性質描述錯誤的是（ ）。
A． 股票是物權證券、債權證券
B． 股票是證權證券、資本證券
C． 股票是有價證券、要式證券
D． 股票是綜合權利證券
13、 基金份額持有人大會一般由（ ）召集。
A． 基金管理人
B． 基金托管人
C． 基金持自人
D． 基金結算人
14、 證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、（ ）罰款。
A． 3萬元以下
B． 1萬元以上3萬元以下
C． 1萬元以上5萬元以下
D． 5萬元以下
15、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是（ ）。{Page}
16、 A權證的上市數量是1萬份，行權價格是2元，行權比例是50%，擔保系數是0.5，則履約擔保的現金金額是（ ）元。
A． 4000
B． 5000
C． 6000
D． 7000
17、 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是（ ）。
A． 國際債券
B． 亞洲債券
C． 外國債券
D． 歐洲債券
18、 不符合股票價格指數期貨的敘述為（ ）。
A． 1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數期貨
B． 股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積
C． 股價指數期貨是以實物結算方式來結束交易的
D． 股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的
19、記名股票必須置備股東名冊，其中（ ）不是股東名冊的必備事項。{Page}
20、下面屬于系統風險的是（ ）。
A． 政策風險
B． 信用風險
C． 經營風險
D． 財務風險
