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2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(10)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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121、 依據(jù)《反洗錢法》,任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí),都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證名文件。(  )

122、 信用衍生工具指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具,用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)。(  )

123、 封閉式基金的基金份額總額不固定。(  )

124、鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。(  )

125、 目前,與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。(  )

126、 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。(  )

127、 從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。(  )

128、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:集合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多;特定性,即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。(  )

129、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的實(shí)際本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。(  )

130、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )
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