一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、發行人推銷證券的方法不包括（　　）。
A． 自銷
B． 包銷
C． 代銷
D． 傳銷
2、 股票是一種（　　）憑證。
A． 債權
B． 所有權
C． 信托權
D． 委托權
3、在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為（　　）。
A． 存托憑證
B． 可轉換憑證
C． 可轉讓憑證
D． 預托證券和存托憑證
4、 下列關于證券公司信息報送與披露制度表述錯誤的是（　　）。
A． 自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告
B． 應當自每一個會計年度結束之日起2個月內，向中國證監會報送年度報告
C． 信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公開和財務信息公開披露
D． 發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告
5、 （　　）是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A． 財產股息
B． 負債股息
C． 股票股息
D． 建業股息
6、 （　　）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。
A． 公募發行
B． 私募發行
C． 直接發行
D． 間接發行
7、 關于無面額股票，下列說法有誤的是（　　）。
A． 無面額股票沒有內在價值
B． 無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減
C． 無面額股票有發行或轉讓價格較靈活的特點
D． 無面額股票有便于股票分割的特點
8、 在我國，社保基金用于銀行存款和國債投資的比例不低于（　　）。
A． 10%
B． 20%
C． 40%
D． 50%
9、 對基金投資進行限制的主要目的不包括下列（　　）。
A． 引導基金分散投資，降低風險
B． 規避基金對市場的不利因素
C． 避免基金操縱市場
D． 發揮基金引導市場的積極作用
10、 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的報告，但不包括（　　）。
A． 行業研究報告
B． 價值分析報告
C． 企業調查報告
D． 投資策略報告