一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能中對會員單位的自律管理不包括（　　）。
A． 規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
B． 制定行業(yè)公約，促進公平競爭
C． 規(guī)范行業(yè)信息披露，促進信息資源共享
D． 規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力
2、證券流動性的實現(xiàn)方式不包括（　　）。
A． 轉(zhuǎn)讓
B． 記賬
C． 貼現(xiàn)
D． 承兌
3、（　　）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。
A． 基金資產(chǎn)凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額總值
D． 基金份額凈值
4、在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票是（　　）。
A． 法人股
B． 外資股
C． 國家股
D． 紅籌股
5、 當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（　　）。
A． 信用風險
B． 流動性風險
C． 法律風險
D． 基差風險
6、 偏股型基金股票的配置比例是（　　）。
A． 50%～70%
B． 60%～70%
C． 40%～60%
D． 70%～80%
7、 證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（　　）計算承銷業(yè)務風險資本準備。
A． 30%、l5%
B． 30%、8%
C． 15%、8%
D． 10%、4%
8、 我國《證券投資基金法》于（　　）正式實施。
A． 1997年11月
B． 2000年10月
C． 2004年6月
D． 2007年11月
9、 金融債券的期限以（　　）較為多見。
A． 短期
B． 中期
C． 長期
D． 永久期
10、 最普遍的證券投資基金的利潤分配方式是（　　）。
A． 分配現(xiàn)金
B． 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C． 分配基金份額
D． 分紅再投資與基金份額分配相結(jié)合