一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、 證券市場監管的（　　）是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等對證券市場進行干預。
A． 經濟手段
B． 法律手段
C． 協商手段
D． 行政手段
2、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以采取的措施不包括（　?。?。
A． 責令停業整頓
B． 責令公司限期改正
C． 撤銷經營證券業務許可
D． 撤銷
3、 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（　　）個工作日內向中國證券業協會報告。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
4、關于社保基金，下列表述錯誤的是（　　）。
A． 社?；鹬饕断驀鴤袌?br />B． 全國社會保障基金可以投資股票和信用等級在投資級以上的企業債、金融債
C． 社會保險基金的運作主要依據人力資源和社會保障部的各相關條例和地方規章
D． 全國社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的15%
5、 我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（　?。┝腥牍痉ǘüe金。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
6、 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構對其采取的措施不包括（　?。?。
A． 責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
B． 要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平
C． 向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
D． 要求公司進行重大業務決策時至少提前3個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
7、證券發行中最常見、最基本的發行方式是（　　）。
A． 公募發行
B． 私募發行
C． 私下發行
D． 內部發行
8、 B股是指（　?。?br />A． 境外上市外資股
B． 我國香港上市外資股
C． 紐約上市外資股
D． 我國境內上市外資股
9、 依據優先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發，優先股票可以分為（　　）。
A． 參與優先股票和非參與優先股票
B． 累積優先股票和非累積優先股票
C． 可轉換優先股票和不可轉換優先股票
D． 可贖回優先股票和不可贖回優先股票
10、 從資本市場的發展歷程來看，（　?。┦桥嘤桶l展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。
A． 降低系統性風險
B． 保證證券市場的公平、效率和透明
C． 保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D． 防止內幕交易