71、 證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（　　）。
A． 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
B． 凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C． 凈資本與負債的比例不得低于l0%
D． 凈資產與負債的比例不得低于20%
72、 基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到（　　）特殊情況，有權暫停估值。
A． 占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B． 基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時
C． 如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D． 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時
73、 證券從業人員誠信信息記錄中的投訴信息記錄的內容包括（　　）。
A． 被投訴者和投訴者基本情況
B． 投訴事實
C． 調查核實情況
D． 處理結果
74、 我國《證券投資基金法》規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（　　）情形。
A． 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B． 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%
C． 基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量
D． 違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
75、 金融遠期合約的缺點包括（　　）。
A． 搜索困難
B． 場外交易
C． 交易成本較高
D． 存在對手違約風險
76、記賬式國債的特點有（　　）。
A． 可以記名、掛失
B． 可上市轉讓，流通性好
C． 期限有長有短，但更適合長期國債的發行
D． 通過證券交易所電腦網絡發行，可以降低證券的發行成本
77、 下列關于恒生指數的說法正確的有（　　）。
A． 恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數
B． 它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算
C． 恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點
D． 恒生指數于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數成分股
78、 自2007年11月以來，人民幣遠期利率協議的參考利率均為Shibor，主要的遠期品種為（　　）。
A． 1M×4M
B． 3M×6M
C． 8M×12M
D． 9M×12M
79、 證券市場監管的原則是（　　）。
A． 依法監管原則
B． 保護投資者利益原則
C． “三公”原則
D． 監督與自律相結合的原則
80、 合格境外機構投資者(QFII)在經批準的投資額度內可以投資的金融工具有（　　）。
A． 在證券交易所掛牌交易的股票
B． 在證券交易所掛牌交易的債券
C． 證券投資基金
D． 在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具