1．ABC
本題考查廣義的有價證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。
2．ABD
本題考查證券發行人的概念，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。
3．BCD
證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
4．ABD
本題考查證券市場產生的原因——社會化大生產和商品經濟的發展、股份制的發展、信用制度的發展。
5．BCD
本題考查新中國資本市場的發展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。
6．BCD
本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。
7．AB
衡量公司盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。
8．ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場、業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。選項C屬于財政政策。
9．CD
本題考查優先股票。優先股票不具備普通股票股東所具有的基本權利。優先股票股東無表決權。所以選項CD錯誤。
10．ABD
本題考查境內上市外資股。境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現鈔。
11．ABCD
本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發行者名稱。
12．ABD
本題考查債券與股票的比較。發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。
13．BC
本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
14．ABCD
可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
15．ABCD
本題考查《公司債券發行試點辦法》特別強化的對債券持有人權益的保護。選項ABCD都正確。
16．ABCD
本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。
17．ABD
本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規模是固定的，開放式基金沒有發行規模限制。所以選項C錯誤。
18．ABC
剩余期限在397天以內(含397天>的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。
19．ACD
本題考查設立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
20．ABCD
本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。
21．ABCD
本題考查金融衍生工具的基礎變量。選項ABCD都正確。
22．Al3CD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。
23．ABCD
本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。
24．AC
本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現貨空頭，買人期貨合約；持有現貨多頭，賣出期貨合約。
25．ABD
本題考查權證的分類。按權證的內在價值，可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。
26．ABCD
本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。
27．ABCD
本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。
28．ABC
本題考查集中競價交易系統。集中競價交易系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。
29．BD
股價指數的編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。
30．ACD
本題考查我國的債券指數…中證全債指數、上證國債指數、上證企業債指數、中國債券指數。
31．ABCD
本題考查對證券公司設立子公司的監管要求。選項ABCD都正確。
32．AB
本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務。
33．ABCD
本題考查證券公司合規總監的職責。選項ABCD都正確。
34．ABD
本題考查律師事務所從事證券法律業務的管理。律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。所以選項C錯誤。
35．BCD
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
36．ACD
本題考查對證券公司的業務規則與風險控制的規定。規定從事資產管理業務不得承諾收益，必須有效隔離風險等。
37．ABCD
本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。
38．ABCD
本題考查證券交易所的一線監管權力。選項ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查證券登記結算制度。選項ABCD都正確。
40．ACD
本題考查證券業從業人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。
三、判斷題
1．A
本題考查有價證券的概念。題干表述正確。
2．A
本題考查證券市場的特征。題干表述正確。
3．B
中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票；第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。
4．B
中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
5．A
本題考查證券市場的發展階段。l790年成立了美國第一個證券交易所一一費城證券交易所。
6．B
隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監管邊界的重新界定。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
本題考查債權證券。題干表述正確。
9．B。
本題考查除息除權日。除息除權日通常為股權登記日之后的l個工作日，本13之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
10．B
本題考查影響股票價格變動的基本因素——公司經營狀況。股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石。
11．A
本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經營狀況。題干表述正確。
12．A
本題考查普通股票股東的權利。題干表述正確。
13．A
本題考查優先股票的種類。題干表述正確。
14．A
本題考查國家股。題干表述正確。
15．B
本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。
16．A
本題考查債券的流動性。題干表述正確。
17．A
本題考查國債。題干表述正確。
18．A’’
本題考查我國的地方政府債券。題干表述正確。
19．B
本題考查混合資本債券。按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。
20．A
本題考查可轉換公司債券。題干表述正確。
21．B
國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。
22．B
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。
23．B
1993年，中國投資銀行被批準首次在我國境內發行外幣金融債券，發行對象為城鄉居民。
24．A
本題考查契約型基金。題干表述正確。
25．A
本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。
26．A
本題考查ETF。題干表述正確。
27．B
本題考查我國基金管理公司的業務范圍。我國的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業年金管理業務、QDⅡ業務。
28．A
本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。
29．B
基金管理人應于每個交易日當天對基金資產進行估值。
30．A
本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。
31．A
本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。
32．B
期貨交易進行的是標準化期貨合約的交易，而不是非標準化的。
33．B
利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
34．A
題干表述正確。
35．A
本題考查金融互換交易。題干表述正確。
36．B
從一定的意義上說，金融期權是金融期貨功能的延伸和發展，具有與金融期貨相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。
37．B
可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。
38．A
本題考查存托憑證在中國的發展。題干表述正確。
39．A
本題考查證券發行實行核準制的目的。題干表述正確。
40．A
本題考查債券的發行價格。題干表述正確。
41．B
證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
42．B
銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。
43．A
本題考查股價平均數。題干表述正確。
44．A
本題考查上證成分股指數。題干表述正確。
45．B
目前，中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和3個分類指數。
46．A
本題考查證券投資的購買力風險。題干表述正確。
47．A
本題考查我國證券公司的發展歷程。題干表述正確。
48．B
在證券公司住所地申請設立營業部的，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。
49．B
證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員。
50．A
本題考查證券公司的定向資產管理業務。題干表述正確。
51．B
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。
52．A
本題考查證券公司的人力資源管理內部控制。題干表述正確。
53．A
本題考查從事證券、期貨投資咨詢業務的人員資格。題干表述正確。
54．A
本題考查《證券法》的調整范圍。題干表述正確。
55．B
對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。
56．A
本題考查證券市場監管的原則。題于表述正確。
57．A
本題考查證券發行核準制。題干表述正確。
58．B
信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
59．B
本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應當對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證監會。
60．A
本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。
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