A正確B錯誤
32．金融現貨交易的對象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具。()
A．正確
B．錯誤
33．為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。()
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34．嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。()
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B．錯誤
35．從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。()
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36．權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。()
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B．錯誤
37．存托憑證由J．P．摩根首創。()
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B．錯誤
38．美國的中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券。()
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39．根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。()
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40．上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是本次發行后累計公司債券余額不超過最近期末凈資產額的50％。()
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41．主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內主板主場。()
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42．股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。()
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B．錯誤
43．綜合協議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。()
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44．人民幣債券交易方式包括現券買賣和回購交易兩部分，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。()
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45．兩岸三地指數覆蓋了兩岸三地市場75％左右的市值和53％的成交金額，能全面刻畫大中華地區股票市場的整體表現。()
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46．股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。()
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B．錯誤
47．1991年8月，中國證券業協會成立。()
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48．根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個級別。()
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49．證券公司編發的內部使用的信息簡報、快訊、報考以及信息系統等，可以向社會公眾提供。()
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50．證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的l00％；證券自營業務規模不得超過凈資本的200％。()
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51．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()
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52．根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應當制定合規管理的基本制度，經股東會審議通過后實施。()
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53．在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產評估機構不能申請證券評估資格。()
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54．首次公開發行股票的公司發行規模在3億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。()
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55．創業板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。()
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56．證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。()
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57．證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。()
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58．證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。()
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59．證券從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～6個月，或者吊銷其執業證書的處罰。()
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60．證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執行。
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