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2014年證劵從業考試《證券投資基金》權威預測試卷(1)

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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51、 (  )依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國銀監會
D.中國證券業協會


52、 基金管理人將有關基金的信息向市場上所有的投資者平等公開地披露。而不是僅向個別機構或投資者披露,這體現了基金信息披露的(  )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.及時性原則
D.公平披露原則


53、 目前,我國債券基金的認購費率通常在(  )以下。
A.0.5%
B.1.5%
C.1%
D.2%


54、 對于持續持有期少于30日的投資人,基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額(  )的贖回費。
A.0.5%
B.0.75%
C.1.0%
D.1.5%


55、 根據有關規定,當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時,應該報送給(  )。
A.中國證監會在證券交易所所在地的派出機構
B.中國證監會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構
C.中國證監會
D.中國證監會在基金公司注冊地的派出機構


56、 一只基金在利潤分配前的份額凈值是1.23元,假設每份基金分配0.05元,進行利潤分配后的基金份額凈值將會下降到(  )元。
A.1.16
B.1.18
C.1.23
D.1.28


57、 因與基金管理人的共同行為導致基金財產損失時,托管人應該(  )。
A.強制扣劃基金管理費彌補損失
B.代基金承擔追債責任
C.以托管費代為賠償
D.承擔連帶賠償責任


58、 (  )是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及時防范和化解風險。
A.環境控制
B.風險評估
C.控制活動
D.信息溝通


59、 證券組合管理過程,在構建證券投資組合時,涉及(  )。
A.確定投資目標和可投資資金的數量
B.確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例
C.對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析
D.投資組合的修正和業績評估


60、 (  )是債券投資者所面臨的主要風險。
A.利率風險
B.流動性風險
C.贖回風險
D.再投資風險


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