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2014年證劵從業(yè)考試《證券投資基金》權威預測試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導讀:
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二、多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中-至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

61、 (  )創(chuàng)立了著名的道·瓊斯平均指數(shù)。
A.愛德華·瓊斯
B.漢密爾頓
C.雷
D.查爾斯·道


62、 下列相關基金信息需托管人復核、審查的有(  )。
A.基金份額凈值
B.基金份額申購、贖回價格
C.基金資產(chǎn)凈值
D.持有人賬戶戶數(shù)


63、 基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括(  )。
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限


64、 對基金管理公司的市場準入監(jiān)管主要有(  )。
A.基金管理公司設立審批
B.基金管理公司重大事項變更審核
C.基金管理公司分支機構設立審核
D.基金管理公司股權處置監(jiān)管


65、 確定具體的資產(chǎn)配置通常考慮的主要資產(chǎn)類型有(  )。
A.現(xiàn)金
B.固定收益證券
C.股票
D.不動產(chǎn)


66、 在契約型基金的運作關系中,下列無權對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構或人員是(  )。
A.律師事務所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機構
D.會計師事務所


67、 在我國,遇到下列(  )情形時可以暫停基金估值。
A.因法定節(jié)假日暫停營業(yè)
B.出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
C.因不可抗力導致基金管理人和基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益已,決定延遲估值


68、 董事會審議下列哪些事項時應該經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過(  )。
A.公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易
B.公司和基金審計事務,聘請或者更換會計師事務所
C.公司管理的基金的半年度報告
D.公司管理的基金的月度報告


69、 基準比較法在實際應用中存在的問題有(  )。
A.要從市場上已有的指數(shù)中選出一個與基金投資風格完全對應的指數(shù)非常困難
B.基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質的變化而發(fā)生變化
C.基金經(jīng)理常有與基準組合比賽的念頭
D.如何做到公平分組是很困難的


70、 對于系列基金中的子基金,下列表述正確的有(  )。
A.子基金統(tǒng)一運作
B.子基金共用一個基金合同
C.子基金之間可以進行相互轉換
D.子基金獨立運作


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