11、美國次貸危機引發的全球金融危機和經濟危機爆發后，各國對金融監管改革形成的共識主要體現在（　　）。
A．金融分業經營
B．對金融監管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業經營


12、 對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是（　　）。
A．中國證券登記結算公司
B．中國證券業協會
C．證券交易所
D．中國證監會

13、 在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是（　　）。
A．證券市場價格下跌
B．證券市場價格穩定
C．證券市場價格上升
D．可能上升或下降


14、 我國發行國際債券始于20世紀（　　）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90


15、根據中國加入WT0的承諾，中國加入WT0后三年內，外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業務時，外資比例不超過（　　）。
A．17%
B．33%
C．49%
D．80%


16、 （　　），《證券法》正式實施。
A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D．2000年1月1日


17、 根據《證券業從業人員執業行為準則》，證券業從業人員在執行過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應當（　　）。
A．確保所在機構的利益得到公平對待
B．確保客戶的利益得到公平的對待
C．辭職或回避
D．拒絕為客戶完成相關交易或業務


18、 發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任（　　）。
A．監管人
B．評審人
C．擔保人
D．保薦人


19、 未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（　　）。
A．優先股或其他
B．內部職工股
C．境外上市外資股
D．發起人股份


20、 人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在（　　），從而引發了1997年東南亞金融危機。
A．過于依賴國際市場的融資
B．過于依賴股票市場的直接融資
C．過于依賴債券市場的直接融資
D．過于依賴銀行體系的間接融資