41、 證券公司從事IB業(yè)務(wù)時(shí)，可以承擔(dān)（　　）職責(zé)。
A．為投資者下單交易提供便利
B．期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制
C．期貨交易的代理
D．辦理期貨保證金業(yè)務(wù)


42、 收入型基金是以獲取（　　）為目的。
A．長(zhǎng)期穩(wěn)定收入
B．長(zhǎng)期資產(chǎn)增值
C．當(dāng)期固定收入
D．當(dāng)期最大收入


43、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（　　）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（　　）。
A．33I%
B．40P%
C．55I%
D．33P%


44、 單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（　　）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事


45、 對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為（　　）。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．賣出期權(quán)


46、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（　　）。
A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過(guò)程
B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過(guò)程
C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過(guò)程
D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過(guò)程


47、 關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說(shuō)法正確的是（　　）。
A．大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)
B．大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算
C．大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情
D．大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤(pán)價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情


48、 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股
B．配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)
C．上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)
D．股份回購(gòu)是上市公司利用自有資金，在公共市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票


49、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，則下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格
B．全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D．各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的


50、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是（　　）。
A．公司所屬行業(yè)的類型
B．公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重
C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)
D．原材料的來(lái)源