二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.以下屬于貨幣證券的有( )。[2010年5月真題]
A.商業匯票 B.商業本票 C.銀行匯票 D.金融債券
【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業證券，主要是商業匯票和商業本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。D項屬于資本證券。
2.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有( )。[2009年11月真題]
A.債券回購 B.權證 C.普通上市開放式基金 D.債券
【答案】ABD
【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3.有價證券特征包括( )等方面。[2010年3月真題]
A.流動性 B.收益性 C.風險性 D.期限性
【答案】ABCD
【解析】有價證券的特征有：①收益性。持有證券本身可以獲得一定數額的收益;②流動性。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現;③風險性。指證券收益的不確定性;④期限性。債券一般有明確的還本付息期限，股票沒有期限，可以視為無期證券。
4.證券市場包括( )。[2010年5月真題]
A.基金市場 B.同業拆借市場 C.債券市場 D.股票市場
【答案】ACD
【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。根據有價證券的品種形成的結構關系。這種結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。
5.按照證券的品種不同，證券市場可以分為( )。[2010年5月真題]
A.股票市場 B.債券市場 C.拆借市場 D.基金市場
【答案】ABD
【解析】按品種的不同，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市場、衍生品市場等。C項，拆借市場屬于貨幣市場的一個子市場，而貨幣市場與資本市場的劃分依據是交易期限的長短。
6.證券市場的基本功能包括( )。[2010年5月真題]
A.資本配置功能 B.資本定價功能C.投資功能 D.融資功能
【答案】ABCD
【解析】證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：①籌資一投資功能;②資本定價功能;③資本配置功能。
7.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
【答案】ACD
【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。證券無法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權利。
8.按照證券發行的主體不同，有價證券可分為( )。
A.政府證券 B.政府機構證券 C.公司證券 D.個人證券
【答案】ABC
【解析】按證券發行主體的不同，有價證券可分為：①政府證券，是指由中央政府或地方政府發行的債券;②政府機構證券，是由經批準的政府機構發行的證券;③公司證券，是公司為籌措資金而發行的有價證券。
9.公募證券與私募證券的不同之處在于( )。
A.審核的嚴格程度不同 B.發行對象特定與否
C.采取公示制度與否 D.證券公開發行與否
【答案】ABCD
【解析】公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格并采取公示制度;私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
10.關于公募證券的特征，下列表述正確的有( )。
A.發行對象為不特定的社會公眾投資者B.采取公示制度C.與私募證券相比，審核較嚴格D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者
【答案】ABC
【解析】D項屬于私募證券的特征。
11.目前我國金融市場上的私募證券有( )。
A.信托投資公司發行的集合資金信托計劃B.商業銀行和證券公司發行的理財計劃
C.上市公司定向增發方式發行的有價證券D.證券交易所交易基金
【答案】ABC
【解析】私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發行的集合資金信托計劃以及商業銀行和證券公司發行的理財計劃均屬私募證券;上市公司如采取定向增發方式發行的有價證券也屬私募證券。
12.證券具有極高的流動性必須滿足的條件有( )。
A.很容易變現 B.變現的交易成本極小C.本金保持相對穩定 D.變現的支付成本小
【答案】ABC
【解析】證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：①很容易變現;②變現的交易成本極小;③本金保持相對穩定。
13.關于有價證券的期限性，下列描述正確的有( )。
A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用
B.股票一般沒有期限性
C.股票可以視為無期證券
D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求
【答案】BCD
【解析】A項，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。
14.下列關于證券市場的說法正確的有( )。
A.按證券進入市場的順序，可劃分為場內市場和場外市場
B.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
C.證券次級市場是證券投資者之間的交易
D.開放式基金不存在二級交易市場
【答案】BCD
【解析】A項，按證券進入市場的順序，證券市場可分為發行市場和交易市場。
15.證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構是( )。
A.層次結構 B.多層次資本市場
C.品種結構 D.交易場所結構
【答案】ACD
【解析】證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系。證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有：①層次結構，通常指按證券進入市場的順序而形成的結構關系;②品種結構，是根據有價證券的品種形成的結構關系;③交易場所結構，是按交易活動是否在固定場所進行，可分為有形市場和無形市場。
16.在證券市場中，發行市場與流通市場的關系是( )。
A.流通市場是發行市場的前提 B.發行市場是流通市場的延續
C.發行價格受交易價格影響 D.發行市場是流通市場的基礎
【答案】CD
【解析】證券發行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。證券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。
17.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現在( )。
A.區域分布 B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度 D.監管要求的一致性
【答案】ABC
【解析】D項應為，監管要求的多樣性。
18.根據交易方式，資本市場可分為( )。
A.集中交易市場 B.主板市場C.柜臺市場 D.創業板市場
【答案】AC
【解析】根據所服務和覆蓋的上市公司類型，資本市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板);根據交易方式，可分為集中交易市場、柜臺市場(或代辦轉讓)等。
19.下列關于股票市場的說法錯誤的有( )。
A.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券
B.股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，還受到其他如政治、社會、經濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經常處于波動之中
C.股票市場的發行人為股份有限公司和有限責任公司
D.股票市場是股票發行和買賣交易的場所
【答案】AC
【解析】A項，股票市場交易的對象是股票;C項，股票市場的發行人為股份有限公司。
20.債券市場是債券發行和買賣交易的場所，下列說法不正確的有( )。
A.債券的發行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、企業和個人B.債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，到期時，債務人必須還本付息C.債券是所有權憑證，債券持有人有利息收入的要求權D.相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩定
【答案】AC
【解析】A項，個人不能發行債券;C項，債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間是債權債務關系。
21.關于證券市場的籌資—投資功能，下列說法正確的有( )。
A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷
B.資金盈余者可以通過買人證券而實現投資
C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的
D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具
【答案】ABC
【解析】D項，在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。
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