三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。
2.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
3.上市證券是指經證券主管機關核準發(fā)行，并經證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核準發(fā)行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
4.證券市場是價值直接交換的場所。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但由于它們是價值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質上是價值直接交換的場所。
5.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。此外，近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
6.證券市場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結果是：能產生高投資回報的資本，市場的需求大，相應的證券價格就高;反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。
7.證券發(fā)行市場都是有形市場。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達到證券交易所規(guī)定的上市標準才能夠在場內交易。
8.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。( )
【答案】B
【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證，它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。
9.證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。( )
【答案】A
10.在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。( )
【答案】B
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括商業(yè)證券和銀行證券，其中銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票，債券應屬于資本證券。
11.購物券是一種有價證券。( )
【答案】B
【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式，而購物券屬于真實資本，不屬于有價證券。
12.封閉式基金屬于非上市證券。( )
【答案】B
【解析】上市證券是指經證券主管機關核準發(fā)行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。
13.主要以國家機構、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。( )
【答案】B
【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。其中，公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。
14.我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。( )
【答案】B
【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券，上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券也屬私募證券。
15.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。( )
【答案】A
16.有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。( )
【答案】B
【解析】證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，但它本身沒有價值。
17.證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。( )
【答案】B
【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。
18.證券的流動性不能通過承兌的方式實現(xiàn)。( )
【答案】B
【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。
19.有價證券可以買賣和自由轉讓。( )
【答案】A
【解析】有價證券具有流動性，其流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)。
20.證券市場是為了解決長期資本和短期資金供求矛盾而產生的市場。( )
【答案】A
21.證券市場是價值、財產、風險直接交換的場所。( )
【答案】A
【解析】證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利，如對財產的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所，而非財產直接交換的場所。
22.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。
23.證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。( )
【答案】A
【解析】證券市場是貨幣市場上的資金需求者。證券的發(fā)行通常要有證券經營機構的墊款，墊款所需要的資金通常依賴于貨幣市場的資金供給。
24.證券市場與商品市場的交易方式基本相同。( )
【答案】B
【解析】一般來說，證券市場采取競價的交易方式，商品市場采用定價的交易方式。
25.證券市場根據所服務和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場、二板市場等。( )
【答案】B
【解析】根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據上市公司的規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)等。
26.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是未發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。( )
【答案】B
【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。
27.封閉式基金在證券交易所掛牌交易，通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。( )
【答案】B
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，由投資者相互買賣轉讓，封閉式基金在封閉期內不得申購、贖回。開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。
28.發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也較低。( )
【答案】B
【解析】能提供高報酬率的證券一般來自那些經營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些證券的預期報酬率高，其市場價格相應也高，從而籌資能力就強。
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