1．有價證券的特征包括（ ）等方面。
A．流動性
B．期限性
C．風險性
D．收益性
2．按照證券的品種不同，證券市場可以分為（ ）。
A．股票市場
B．基金市場
C．債券市場
D．拆借市場
3．發行人以籌資為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形
成的市場稱為（ ）。
A．一級市場
B．場外市場
C．初級市場
D．場內市場
4．下列關于有價證券的表述中，錯誤的有（ ）。
A．有價證券一般標有票面金額
B．有價證券是一種虛擬資本
C．有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格
D．有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格
5．證券市場交易場所結構可以分為（ ）。
A．貨幣市場
B．外匯市場
C．無形市場
D．有形市場
6．以下屬于貨幣證券的有（ ）。
A．商業匯票
B．商業本票
C．銀行匯票
D．金融債券
7．可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（ ）。
A．債券回購
B．權證
C．普通上市開放式基金
D．債券
8．證券市場的基本功能包括（ ）。
A．資本配置功能
B．資本定價功能
C．投資功能
D．融資功能
9．各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買（ ）投資于證券市場。
A．政府債券
B．股份制銀行發行的股票
C．可轉換公司債券
D．金融債券
10．可以投資證券市場的各類基金包括（ ）。
A．社保基金
B．證券投資基金
C．企業年金
D．社會公益基金
11．我國證券業的自律性管理機構主要包括（ ）。
A．證券業協會
B．證券交易所
C．基金管理公司
D．證券公司
12．在證券市場上，證券發行人主要是（ ）。
A．個人
B．企業
C．金融機構
D．政府
13．（ ）是現代公司的主要類型。
A．有限責任公司
B．兩合公司
C．無限責任公司
D．股份有限公司
14．機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（ ）的特點。
A．收集和分析信息的能力強
B．可通過適當的資產組合以分散風險
C．只強調盈利
D．投資資金來源分散而量小
15．證券公司主要業務包括（ ）。
A．證券投資咨詢業務
B．證券資產管理業務
C．證券承銷與保薦業務
D．擔保業務
16．中國證監會（ ）。
A．按照國務院授權，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管
B．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
C．是全國證券、期貨市場的主管部門
D．是國務院直屬事業單位一
17．下列關于證券從業人員監管的表述中，正確的有（ ）。
A．對一般從業人員，授權中國證券業協會管理
B．對高級管理人員的任職資格實行核準制
C．對董事、監事實行備案制
D．對保薦代表人實行注冊制
18．20世紀90年代以來，證券市場全球化的變化主要表現在（ ）。
A．金融風險復雜化
B．金融機構混業化
C．投資者法人化
D．證券市場網絡化
19．關于證券市場的發展歷史，以下說法正確的是（ ）。
A．20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
B．美國第一個證券交易所是紐約證券公司所
C．證券化率的提高是證券市場加速發展階段的重要標志
D．美國證券市場是以買賣政府債券開始的
20．證券市場一體化趨勢的具體表現為（ ）等。
A．全球資產配置成為流行的趨勢
B．交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮
C．海外發行主權債務工具的規模非常巨大
D．個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資
21．證券市場的產生得益于（ ）的發展。
A．信用制度
B．股份制
C．國家干預水平
D．社會化大生產和商品經濟
22．從功能上看，金融創新品種包括（ ）等。
A．能源風險管理工具
B．天氣衍生金融產品
C．政治風險管理工具
D．結構化票據
23．為了盡量減少頻繁發生的金融風險，各國應該（ ）。
A．完善宏觀經濟管理，保持國際收支基本平衡
B．加強和改善金融監管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度
C．加強國際金融合作和協調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
D．更加注重健全金融體系，推行金融改革
24．中國證監會是國務院直屬機構，是全國（ ）的主管部門。
A．期貨市場
B．證券市場
C．貨幣市場
D．外匯市場
25．《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括（ ）。
A．指導思想和任務
B．發展資本市場的意義
C．健全市場體系，豐富品種
D．提高上市公司質量，促進規范運作
26．根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有（ ）。
A．外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B．加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司
C．外國證券機構可以直接從事B股交易
D．允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務
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