歷年真題第一章 證券市場概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．有價證券是（ ）的一種形式。
A．債務(wù)資本
B．權(quán)益資本
C．虛擬資本
D．商品證券
2．按證券的募集方式分類，有價證券可分為（ ?。?
A．固定收益證券和變動收益證券
B．公募證券和私募證券
C．上市證券與非上市證券
D．國內(nèi)證券和國際證券
3．證券市場的資本配置功能是指通過（ ?。┮龑?dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A．證券價格
B．證券發(fā)行數(shù)量
C．中介機構(gòu)
D．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
4．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（ ?。?
A．國際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
5．證券市場按證券品種劃分，可以分為（ ?。?。
A．場內(nèi)市場和場外市場
B．發(fā)行市場和流通市場
C．國內(nèi)市場和國際市場
D．股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
6．有價證券本身（ ）。
A．沒有價格，有價值
B．有使用價值，但沒有價值
C．沒有使用價值，但有價值
D．沒有價值，但有價格
7．證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?（ ）
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
8．證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ?。?
A．發(fā)行市場和流通市場
B．集中市場和場外市場
C．股票市場和債券市場
D．國內(nèi)市場和國際市場
9．關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋校e誤的是（ ?。?。
A．全國社會保障基金可以投資股票和信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債
B．社?；鹬饕断驀鴤袌?
C．全國社會保障基金委托單個管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10％
D．全國社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
10．所有合格境外機構(gòu)投資者(QFII)對單個上市A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．10％
B.33％
C．20％
D．49％
11．相對應(yīng)的證券收益率被稱為“無風(fēng)險利率”的證券是（ ）：
A．中央政府債券
B．政府債券
C．政府機構(gòu)債券
D．中央銀行發(fā)行的債券
12．下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可以買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
13．政府發(fā)行的證券品種一般為（ ?。?
A．股票
B．權(quán)證
C．債券
D．期貨
14．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯誤的是（ ）。
A．企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
15．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（ ）。
A．立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B．政府監(jiān)管部門
C．自律性監(jiān)管機構(gòu)
D．地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)
16．（ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
A．中國證監(jiān)會
B．國務(wù)院
C．國家發(fā)展和改革委員會
D．國務(wù)院證券委
17．1929--1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟危機，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（ ?。?。
A．同業(yè)經(jīng)營
B．分業(yè)經(jīng)營
C．交叉經(jīng)營
D．混業(yè)經(jīng)營
18．《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯誤的是（ ?。?。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實施穩(wěn)鍵的財務(wù)政策
19．美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在（ ）。
A．金融分業(yè)經(jīng)營
B．對金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營
20．美國最早的證券交易所是（ ?。?
A．紐約證券交易所
B．芝加哥證券交易所
C．費城證券交易所
D．波士頓證券交易所
21．自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以（ ?。橹饕繕?biāo)的金融自由化運動。
A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營
22．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ）正式運行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
23．（ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國務(wù)院證券委
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會
D．國家發(fā)展和改革委員會
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題｜備考沖刺學(xué)習(xí)秘籍
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊，打造雙師資授課證券VIP班，您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準(zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。
