二、不定項選擇題
　　1．以下對基金管理公司內部控制機制一般包括層次的敘述正確的是（　　）。
　　A．員工自律
　　B．部門各級主管的檢查監督
　　C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
　　D．董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導
　　2．基金管理公司監察稽核的目的是（　　）。
　　A．檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規性和有效性
　　B．監督公司內部控制制度的執行情況
　　c．揭示公司內部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見
　　D．確保國家法律法規和公司內部管理制度的有效執行，維護基金投資人的正當權益
　　3．對于上市公司股票的投資價值，常使用的估值方法有（　　）。
　　A．市盈率
　　B．市凈率
　　C．現金流折現
　　D．經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
　　4．基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。
　　A．宏觀及策略研究
　　B．科技研究
　　C．行業研究
　　D．企業研究
　　5．基金經理在基金投資中的作用是（　　）。
　　A．基金經理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運作的關鍵
　　B．高水平的基金經理可以確保基金的高收益
　　C．基金經理在實際投資運作中依據一定的投資目標，構建合適的投資組合
　　D．基金經理根據市場實際情況的變化及時對投資組合進行調整
　　6．關于基金管理公司研究部，以下敘述正確的是（　　）。
　　A．它是基金投資運作的支撐部門
　　B．主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析
　　C．主要職責是向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議
　　D．擔負投資計劃反饋的職能
　　7．投資決策委員會的組成人員一般包括（　　）。
　　A．基金管理公司的總經理
　　B．研究部經理
　　C．投資部經理
　　D．分管投資的副總經理
　　8．董事會審議下列（　　）事項應當經過2／3以上的獨立董事通過。
　　A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易
　　B．聘請或者更換會計師事務所
　　C．公司管理的基金季度報告
　　D．公司和基金審計事務
　　9．基金管理公司要建立（　　）的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
　　A．組織機構健全
　　B．職責劃分清晰
　　C．制衡監督有效
　　D．激勵約束合理
　　10．關于基金管理公司的業務特點，以下說法正確的是（　　）。
　　A．與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較高
　　B．收入主要來自以資產規模為基礎的咨詢費
　　c．核心競爭力來自投資管理能力
　　D．業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與延誤都會造成很大問題
　　11．中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（　　）。
　　A．為依其所在國家或者地區法律設立、合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
　　B．所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系
　　c．實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
　　D．經國務院批準的中國證監會規定的其他條件
　　12．基金管理人的主要職責有（　　）。
　　A．依法募集基金
　　B．安全保管基金資產
　　C．召集基金份額持有人大會
　　D．辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項
　　13．基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（　　）。
　　A．基金注冊登記
　　B．核算與估值
　　C．基金清算
　　D．信息披露
　　14．基金管理人的作用體現為（　　）。
　　A．對證券市場的促進
　　B．業務覆蓋的廣度、深度
　　C．資產的保值增值
　　D．對基金持有人利益的保護
　　15．基金管理人（　　）的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現。
　　A．個人的性格特征
　　B．過往的業績
　　c．投資管理能力
　　D．風險控制能力
　　16．基金管理公司除主要股東外的其他股東應該具備的條件有（　　）。
　　A．注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣
　　B．資產質量良好
　　c．沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為
　　D．具有良好的社會信譽，近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄
　　17．基金管理公司的主要股東應該具備的條件有（　　）。
　　A．具有較好的經營業績，資產質量良好。
　　B．注冊資本不低于3億元人民幣
　　c．持續經營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善
　　D．近2年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
　　18．風險控制制度由（　　）等部分組成。
　　A．風險控制的機構設置
　　B．風險控制的程序
　　c．風險控制的具體制度
　　D．風險控制制度執行情況的監督
　　19．公司治理的基本原則包括（　　）。
　　A．公司獨立運作原則
　　B．強化制衡機制原則
　　c．維護公司的統一性和完整性原則
　　D．股東利益化原則
　　20．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不得有下列（　　）行為。
　　A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
　　B．承諾投資收益
　　C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
　　D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

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