21．基金管理公司監察稽核部的主要工作包括（　　）。
　　A．基金管理稽核
　　B．財務管理稽核
　　C．內部審計
　　D．協調公司對外信息披露
　　22．基金管理公司交易部的主要職能有（　　）。
　　A．執行投資部的交易指令
　　B．記錄并保存每日投資交易情況
　　C．保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度
　　D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
　　23．關于基金管理公司的監察稽核控制，以下說法正確的是（　　）。
　　A．公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監會核準
　　B．督察長由總經理提名、董事會聘任
　　C．公司應當設立監察稽核部門，對公司總經理負責，并保證其獨立性和權威性
　　D．督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告
　　24．關于基金交易業務控制，下列說法正確的是（　　）。
　　A．基金交易應實行集中交易制度，基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
　　B．建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施
　　C．公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
　　D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
　　25．基金管理公司投資決策業務控制的主要內容有（　　）。
　　A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
　　B．投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
　　C．建市投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策
　　D．建立科學的投資管理業績評價體系
　　26．基金管理公司研究業務控制的主要內容有（　　）。
　　A．建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法
　　B．建立投資對象備選庫制度，根據基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
　　C．建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道
　　D．建立研究報告質量評價體系
　　27．下列關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，正確的是（　　）。
　　A．部門設置要體現職責明確、相互制約的原則
　　B．嚴格授權控制
　　C．強化內部監察稽核控制
　　D．建立科學嚴密的風險管理系統
　　28．基金管理公司制定內部控制制度的原則是（　　）。
　　A．合法、合規性原則
　　B．靈活性原則
　　C．獨立性原則
　　D．適時性原則
　　29．基金管理公司內部控制應當遵循（　　）。
　　A．健全性原則和有效性原則
　　B．適當控制原則
　　C．相互制約原則
　　D．成本效益原則
　　30．基金管理公司內部控制的總體目標是（　　）。
　　A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念
　　B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益
　　C．確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時
　　D．確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展
　　31．基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。
　　A．風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
　　B．監察稽核制度、信息技術管理制度
　　c．公司財務制度、資料檔案管理制度
　　D．業績評估考核制度和緊急應變制度
　　32．基金管理公司內部控制制度由（　　）等部勻組成。
　　A．內部控制大綱
　　B．基本管理制度
　　c．部門業務規章
　　D．業務操作手冊
　　33．基金管理公司內部控制的主要內容包括（　　）．
　　A．投資管理業務控制
　　B．信息披露控制
　　C．信息技術系統控制
　　D．會計系統控制
　　34．基金管理公司要嚴格控制基金資產的財務．暖險，需要采取的措施有（　　）。
　　A．建立完善的資產分離制度
　　B．采取合理的估值方法和科學的估值程序易額度
　　D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
　　35．基金管理公司內部控制包括（　　）。
　　A．內部控制流程
　　B．內部控制人員
　　C．內部控制機制
　　D．內部控制制度
　　36．基金管理公司董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的（　　）為主要標準。
　　A．投資收益水平
　　B．合規運作情況
　　C．內部風險控制情況
　　D．市場風險控制情況
　　37．基金管理公司的督察長享有充分的（　　）。
　　A．知情權
　　B．收益權
　　C．獨立的調查權
　　D．決策參與權
　　38．以下屬于基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時不得有的行為是（　　）。
　　A．采用任何方式向資產委托人返還管理費
　　B．違規向客戶承諾收益或承擔損失
　　C．將其固有財產或者他人財產混同于委托財產從事證券投資
　　D．通過報刊、電視、廣播、互聯網(基金管理公司網站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案
　　39．開展特定客戶資產管理業務應符合的規范有（　　）。
　　A．將委托財產交由具備基金托管資格的商業銀行托管
　　B．從事特定客戶資產管理業務，資產委托人、資產管理人、資產托管人應當訂立書面的資產管理合同
　　C．委托財產應當用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生產品及中國證監會規定的其他投資品種
　　D．可以采用一些靈活的方式向資產委托人返還管理費
　　40．基金管理公司從事多客戶特定客戶資產管理業務，應當向符合以下（　　）條件的特定客戶銷售資產管理計劃。
　　A．委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
　　B．能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人
　　C．委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
　　D．能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的、依法成立的組織或中國證監會認可的其他特定客戶

　　知識要點：2014證券投資基金考試要點解析匯總

　　模擬試題：2014證券投資基金機考試題答案匯總

　　233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。