21．基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（　　）。
　　A．基金管理稽核
　　B．財(cái)務(wù)管理稽核
　　C．內(nèi)部審計(jì)
　　D．協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露
　　22．基金管理公司交易部的主要職能有（　　）。
　　A．執(zhí)行投資部的交易指令
　　B．記錄并保存每日投資交易情況
　　C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度
　　D．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理
　　23．關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，以下說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
　　B．督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任
　　C．公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性
　　D．督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告
　　24．關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
　　B．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
　　C．公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待
　　D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
　　25．基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（　　）。
　　A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
　　B．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
　　C．建市投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
　　D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
　　26．基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（　　）。
　　A．建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
　　B．建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)
　　C．建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道
　　D．建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
　　27．下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是（　　）。
　　A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
　　B．嚴(yán)格授權(quán)控制
　　C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
　　D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
　　28．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是（　　）。
　　A．合法、合規(guī)性原則
　　B．靈活性原則
　　C．獨(dú)立性原則
　　D．適時(shí)性原則
　　29．基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（　　）。
　　A．健全性原則和有效性原則
　　B．適當(dāng)控制原則
　　C．相互制約原則
　　D．成本效益原則
　　30．基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是（　　）。
　　A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
　　B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益
　　C．確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
　　D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
　　31．基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。
　　A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
　　B．監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
　　c．公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
　　D．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
　　32．基金管理公司內(nèi)部控制制度由（　　）等部勻組成。
　　A．內(nèi)部控制大綱
　　B．基本管理制度
　　c．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
　　D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
　　33．基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（　　）．
　　A．投資管理業(yè)務(wù)控制
　　B．信息披露控制
　　C．信息技術(shù)系統(tǒng)控制
　　D．會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
　　34．基金管理公司要嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)．暖險(xiǎn)，需要采取的措施有（　　）。
　　A．建立完善的資產(chǎn)分離制度
　　B．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序易額度
　　D．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理
　　35．基金管理公司內(nèi)部控制包括（　　）。
　　A．內(nèi)部控制流程
　　B．內(nèi)部控制人員
　　C．內(nèi)部控制機(jī)制
　　D．內(nèi)部控制制度
　　36．基金管理公司董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的（　　）為主要標(biāo)準(zhǔn)。
　　A．投資收益水平
　　B．合規(guī)運(yùn)作情況
　　C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
　　D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況
　　37．基金管理公司的督察長(zhǎng)享有充分的（　　）。
　　A．知情權(quán)
　　B．收益權(quán)
　　C．獨(dú)立的調(diào)查權(quán)
　　D．決策參與權(quán)
　　38．以下屬于基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得有的行為是（　　）。
　　A．采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
　　B．違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
　　C．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資
　　D．通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
　　39．開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有（　　）。
　　A．將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管
　　B．從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同
　　C．委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種
　　D．可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
　　40．基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合以下（　　）條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
　　A．委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣
　　B．能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
　　C．委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬(wàn)元人民幣
　　D．能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶

　　知識(shí)要點(diǎn)：2014證券投資基金考試要點(diǎn)解析匯總

　　模擬試題：2014證券投資基金機(jī)考試題答案匯總

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)講師教研團(tuán)隊(duì)，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛(ài)的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友輕松備考。