三、判斷題(A表示對，B表示錯)
　　1．建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查和反饋，并進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。（　　）
　　2．適時性原則要求，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時修改或完善。（　　）
　　3．制定內(nèi)部控制的全面性原則要求，內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)市，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）
　　4．有效性原則要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（　　）
　　5．公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成。（　　）
　　6．基金管理公司的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。（　　）
　　7．交易員除了執(zhí)行基金經(jīng)理的指令外，還必須及時向基金經(jīng)理匯報實際交易情況和市場動向，協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運作。（　　）
　　8．由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對象、投資結(jié)構(gòu)和持倉比例等，在市場上選擇合適的股票、債券和其他有價證券來構(gòu)建投資組合。（　　）
　　9．風(fēng)險控制委員制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。（　　）
　　10．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時1生的原則。（　　）
　　11．基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金資產(chǎn)。（　　）
　　12．基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。（　　）
　　13．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于4人，且不得少于董事會人數(shù)的1／3。（　　）
　　14．目前我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司。（　　）
　　15．基金管理費是基金管理人的主要收入來源。（　　）
　　16．我國對基金管理公司實行較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理。（　　）
　　17．基金管理公司對投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任，必須以投資者的利益為利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。（　　）
　　18．基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對那些具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得多。（　　）
　　19．內(nèi)部控制機制是指公司為防范金融風(fēng)險、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、促進(jìn)各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。（　　）
　　20．督察長履行職責(zé)的范圍，只涵蓋基金及公司投資決策的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（　　）

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