參考答案及解析

　　1.b[解析]證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行競申報價。故b選項正確。證券交易所的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。

　　2.a[解析]證券交易機制種類從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。其中，指令驅動系統是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動。故a選項正確。

　　3.d[解析]在上海證券交易所，a股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于b股的結算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故d選項說法錯誤。

　　4.a[解析]根據我國現行的法規規定，證券經紀商不接受客戶的全權委托。當同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

　　5.c[解析]在申報價格小變動單位方面，《上海證券交易所交易規則》規定：a股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，b股交易為0.01美元，債券質押式回購交易為0.005元人民幣。故c選項符合題意。b股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規則》的規定。

　　6.b[解析]競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含a、b股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中st股票和*st股票價格漲跌幅度不得超過5%。故b選項正確。

　　7.a[解析]設賣出價格為每股p元。

　　則：賣出收入=10000p-10000p(0.002+0.001)-10000×0.001=9970p-10(元)

　　買入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

　　保本即為：賣出收入-買入支出≥o

　　那么：9970p-10-130400≥0

　　則：p≥13.0802

　　即：該投資者要以每股13.0802元的價格全部賣出該股票才能保本。故a選項正確。

　　8.d[解析]傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異。自2002年5月1日開始，a股、b股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管和證券交易手續費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。故d選項正確。

　　9.b[解析]傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經紀傭金、證券交易所手續費、證券交易監管費等。印花稅是根據國家稅法規定，在a股和b股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內。本題正確答案為b。

　　10.a[解析]在訂單匹配原則方面，根據各國(s4區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。故a選項正確。

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