單項選擇題

　　1.證券營業部接受投資者委托后應按(　　)的原則進行競申報價。

　　a.時間優先價格優先

　　b.時間優先客戶優先

　　c.價格優先客戶優先

　　d.價格優先數量優先

　　2.(　　)是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

　　a.指令驅動系統

　　b.報價驅動系統

　　c.定期交易系統

　　d.連續交易系統

　　3.下列關于過戶費的收取說法錯誤的是(　　)。

　　a.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

　　b.在深圳證券交易所，免收a股的過戶費

　　c.基金交易目前不收過戶費

　　d.在上海證券交易所，a股過戶費為成交面額的0.5%o。，起點為1元

　　4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，應該(　　)完成交易。

　　a.分別進場申報競價成交

　　b.自行對沖成交

　　c.證券交易所批準后可對沖成交

　　d.與買方、買方委托人協商后對沖成交

　　5.在申報價格小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規則》規定的為(　　)。

　　a.a股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0.01元人民幣

　　b.基金、權證交易為0.001元人民幣

　　c.b股交易為0.01港元

　　d.債券質押式回購交易為0.005元人民幣

　　6.根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含a、b股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過(　　)。

　　a.15%

　　b.10%

　　c.5%

　　d.3%

　　7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(a股)10000股，那么，該投資者需(　　)元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。

　　a.13.0802

　　b.13.0922

　　c.13.0822

　　d.13.0902

　　8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　a.0.5‰

　　b.1‰

　　c.2‰

　　d.3‰

　　9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括(　　)。

　　a.證券交易所手續費

　　b.印花稅

　　c.證券公司經紀傭金

　　d.證券交易監管費

　　10.在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)原則。

　　a.價格優先和時間優先

　　b.價格優先

　　c.做市商優先和經紀商優先

　　d.數量優先和客戶優先

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