單項選擇題

　　1.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按(　　)的原則進行競申報價。

　　a.時間優(yōu)先價格優(yōu)先

　　b.時間優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　c.價格優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　d.價格優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先

　　2.(　　)是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

　　a.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　b.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　c.定期交易系統(tǒng)

　　d.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　3.下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是(　　)。

　　a.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

　　b.在深圳證券交易所，免收a股的過戶費

　　c.基金交易目前不收過戶費

　　d.在上海證券交易所，a股過戶費為成交面額的0.5%o。，起點為1元

　　4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，應(yīng)該(　　)完成交易。

　　a.分別進場申報競價成交

　　b.自行對沖成交

　　c.證券交易所批準(zhǔn)后可對沖成交

　　d.與買方、買方委托人協(xié)商后對沖成交

　　5.在申報價格小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為(　　)。

　　a.a股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0.01元人民幣

　　b.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　c.b股交易為0.01港元

　　d.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含a、b股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過(　　)。

　　a.15%

　　b.10%

　　c.5%

　　d.3%

　　7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(a股)10000股，那么，該投資者需(　　)元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　a.13.0802

　　b.13.0922

　　c.13.0822

　　d.13.0902

　　8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　a.0.5‰

　　b.1‰

　　c.2‰

　　d.3‰

　　9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用不包括(　　)。

　　a.證券交易所手續(xù)費

　　b.印花稅

　　c.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　d.證券交易監(jiān)管費

　　10.在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)原則。

　　a.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

　　b.價格優(yōu)先

　　c.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　d.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

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