二 多選題
　　1.在證券經紀業務中，包含的要素包括（ABCD）
　　A．證券交易所
　　B．證券交易的對象
　　C．證券經紀商
　　D．委托人
　　2.客戶的保密資料包括（ABCD）
　　A．客戶開戶的基本情況
　　B．客戶委托的有關事項
　　C．客戶股東賬戶中庫存證券種類和數量
　　D．客戶資金賬戶中的資金余額
　　3.在證券經紀關系中，證券經紀商是（BD）
　　A．授權人
　　B．受托人
　　C．委托人
　　D．代理人
　　4.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（ABC）
　　A．宏觀經濟風險
　　B．上市公司經營風險
　　C．不可抗力因素導致的風險
　　D．政策風險
　　5.客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（ABCD）
　　A．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定商業銀行
　　B．指定商業銀行須為每個客戶建立管理賬戶
　　C．客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業銀行辦理
　　D．指定商業銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況
　　6.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（AC）
　　A．在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
　　B．經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
　　C．經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
　　D．證券經紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任
　　7.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（ABCD）
　　A．選擇經紀商的權利
　　B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利
　　C．對自己購買的證券享有持有權和處置權
　　D．尋求司法保護權
　　8．在客戶交易結算資金第三方存管的約束下，指定商業銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取，劃轉，查詢等事項，應按照（AC）要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶
　　A．證券交易凈額結算
　　B．證券交易總額結算
　　C．貨銀對付
　　D．現收現付
　　9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有（ABCD）
　　A．如實提供有關證件
　　B．了解交易風險，明確買賣方式
　　C．按規定繳存交易結算資金
　　D．采用正確的委托手段
　　10.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（ABCD）
　　A．《風險揭示書》
　　B．《客戶須知》
　　C．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
　　D．《證券交易委托代理協議書》

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