證券交易復習題第四章 證券經紀業務[在線測試]

　　一．單項選擇題
　　1.證券經紀商應發揮的作用是（C）
　　A．提供證券資產管理
　　B．提高證券市場效率
　　C．提供信息服務
　　D．防止股價波動
　　2.證券經紀業務包含的要素不包括（D）
　　A．委托人
　　B．證券經紀商
　　C．證券交易所
　　D．中國證券業協會
　　3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類，相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（B）完成交易
　　A．自行對沖
　　B．分別進場申報競價成交
　　C．與委托人協商對沖
　　D．報交易所批準后對沖
　　4.證券經紀業務禁止行為不包括（B）
　　A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
　　B．根據委托單內容（可能并非當時有利的委托價格）向交易所申報
　　C．在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券
　　D．隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄
　　5.下列不屬于證券經紀業務特點的是（C）
　　A．業務選擇經紀商
　　B．客戶資料的保密性
　　C．客戶指令的隨意性
　　D．證券經紀商的中介性
　　6.下列不屬于委托人權利的是（D）
　　A．自由選擇經紀商
　　B．自由買賣，贈與或質押自己名下的證券
　　C．證券交易過程的知情權
　　D．隨時變更或撤銷委托
　　7.細分市場的（B）特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度
　　A．可度量性
　　B．價值性
　　C．可接近性
　　D．差異性
　　8.以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（D）
　　A．證券經紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
　　B．與客戶是委托代理關系
　　C．必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣
　　D．承擔交易中的價格風險
　　9.《中華人民共和國證券法》規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（B），以每個客戶的名義單獨立戶管理
　　A．證券公司
　　B．商業銀行
　　C．托管銀行
　　D．政策性銀行
　　10.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權委托書，發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印機寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于（C）個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券帳戶卡交申請人
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．7

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