二、多項選擇題
　　1．【答案】ABCD證券登記簿記系統的主要功能是根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。記錄的信息包括但不限于以下內容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通信地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券托管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態。
　　2．【答案】ABCD初始登記指已發行的證券在證券交易所上市前，由中國結算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。初始登記大體流程如下：①已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在中國結算公司規定的時間內提出辦理證券初始登記的申請；②中國結算公司審核申請材料后，辦理證券持有人名冊的初始登記。其中，通過證券交易所交易系統發行(以下稱“網上發行”)的證券，由中國結算公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下；③中國結算公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發行人出具證券登記證明文件。
　　3．【答案】ABCD股份登記包括：首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。
　　4．【答案】ACD從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成。故B項錯誤。
　　5．【答案】AC證券交易從結算的時間安排來看，交收可以分為滾動交收和會計日交收。
　　6．【答案】ABCD按照證券類別和發行情況，可以將證券初始登記進一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發行登記、權證發行登記和交易型開放式指數基金發行登記。
　　7．【答案】ABCD根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》規定，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交結算參與人資格證書、法定代表人授權委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權書等材料。
　　8．【答案】BCD證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據成因大致可以分為信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險。
　　9．【答案】ABD證券結算風險中的信用風險包括：買方不能履行資金交收義務的風險；賣方不能履行證券交收義務的風險；證券登記結算機構自身集中承擔了所有的對手方的信用風險。

　　試題推薦：2014證券交易權威試題答案 機考試題答案匯總

　　2014證券從業統考安排四次考試，233網校為大家提供2014年證券從業報名指南——考試時間——準考證打印——全真預測模擬試題練習——真題答案交流等一站式服務。233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。