21．對證券公司信息披露方面的監管要求包括（　?。?。
　　A．信息匯報制度，即證券公司的管理、經營、業績成果等信息要定期向股東報告
　　B．信息報送制度，即證券公司需按照中國證監會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
　　C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信 公示和財務信息公開披露
　　D．年報審計監管，將年報審計監管作為對證 公司非現場檢查和日常監管的重要手段
　　22．證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列(措施。
　　A．向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
　　B．要求公司采取措施調整業務規模和資產負自結構，提高凈資本水平
　　C．要求公司進行重大業務決策時至少提前5 個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
　　D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
　　23．證券公司凈資本或其他風險控制指標不符薯規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改 期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取以下（　　）措施。
　　A．停止批準新業務
　　B．停止批準增設、收購營業性分支機構
　　C．限制多分配紅利
　　D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
　　24．通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在以下幾個方面（　　）。
　　A．有效化解了歷史遺留風險
　　B．平穩處置了一批高風險公司
　　C．集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產：管理業務實行r客戶資產由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規?？刂频男轮贫取⒆C券公司信扈的公開披露制度等
　　D．積極推進了證券公司的業務創新
　　25．證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（　?。?。
　　A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
　　B．具備較強的經營管理毹力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者汪券資產管理業務的。近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
　　C．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突
　　D．近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，近1年凈資本不低于12億元人民幣
　　26．證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（　?。?。
　　A．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
　　B．設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
　　C．近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
　　D．擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
　　27．控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有（　?。?。
　　A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
　　B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
　　C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
　　D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
　　28．關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是（　　）。
　　A．按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備
　　B．按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備
　　C．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
　　D．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
　　29．證券公司自營業務應當建立健全（　?。┑耐顿Y決策與授權機制。
　　A．相對集中
　　B．權責統一
　　C．高度集中
　　D．權責分離
　　30．證券公司經營（　?。┑葮I務之一的，注冊資本限額為人民幣5 000萬元。
　　A．證券經紀
　　B．經營證券承銷與保薦
　　C．證券自營
　　D．證券資產管理
　　31．合規總監的履職保障包括（　?。?。
　　A．獨立性
　　B．知情權
　　C．調查權
　　D．必要的 工作條件
　　32．合規總監的職責有（　　）。
　　A．合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見
　　B．合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查
　　C．合規總監發現公司存_i生違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告
　　D．合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作
　　33．證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部分別按每家（　　）計算風險資本準蚤。
　　A．2000萬元、500萬元
　　B．2 000萬元、1 000萬元
　　C．5 000萬元、2 000萬元
　　D．5 000萬元、000萬元
　　34．關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定，敘述正確的有（　　）。
　　A．調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務
　　B．鼓勵近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務
　　C．律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務
　　D．同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
　　35．證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（　　）。
　　A．注明所在正券、期貨投資咨詢機構的名稱
　　B．對投資收益作充分估計
　　C．用個人真實姓名
　　D．對投資風險作充分說明
　　36．合規總監任職條件包括（　?。?BR>　　A．從事證券工作5年以上
　　B．取得證券公司高級管理人員任職資格
　　C．熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能
　　D．通過有關專業考試或具有10年以上法律工作經歷，或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上
　　37．我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列（　　）行為。
　　A．代理委托人從事證券投資
　　B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
　　C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
　　D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
　　38．關于證券中介機構敘述錯誤的是（　?。?。
　　A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
　　B．證券經營機構是指專營證券業務的金融機構
　　C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構
　　D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準
　　39．根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是（　?。?BR>　　A．具有不少于30名注冊資產評估師，其中近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人
　　B．凈資產不少于200萬元
　　C．資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
　　D．近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元，并且每年不少于500萬元
　　40．融資融券業務管理的基本原則有（　　）。
　　A．依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產的安全
　　B．開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
　　C．證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
　　D．業務實行集中統一管理

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