第七章：證券中介機(jī)構(gòu)

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　　一、單項(xiàng)選擇艇
　　1．不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（　?。?BR>　　A．健全性
　　B．合法性
　　C．制衡性
　　D．獨(dú)立性
　　2．對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性
　　B．自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
　　C．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本限額為5億元，凈資本限額為1億元
　　D．投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
　　3．關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
　　B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元
　　C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
　　D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理：、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不低于人民幣5億元
　　4．證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（　?。┯?jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　5．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（　?。┯?jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A．0．5%
　　B．1%
　　C．3%
　　D.5%
　　6．2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司近6個(gè)月凈資本均在（　　）億元以上。
　　A．50
　　B．60
　　C．70
　　D．80
　　7．下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（　　）。
　　A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
　　B．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
　　C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
　　D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
　　8．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（　　）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　9．證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限長(zhǎng)不超過(guò)（　?。﹤€(gè)工作日。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．3010．合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（　?。?。
　　A．獨(dú)立性
　　B．知情權(quán)
　　C．必要的工作條件
　　D．調(diào)查權(quán)
　　11．我國(guó)家專業(yè)性證券公司是（　?。?。
　　A．中信證券公司
　　B．深圳特區(qū)證券公司
　　C．海通證券公司
　　D．華泰證券公司
　　12．我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（　?。?。
　　A．私營(yíng)合伙企業(yè)
　　B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
　　C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D．非法人組織形式
　　13．截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（　?。┘?，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
　　A．100
　　B．106
　　C．158
　　D．170
　　14．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本限額為人民幣（　　）。
　　A．50 00萬(wàn)元
　　B．1億元
　　C．2億元
　　D．5億元
　　15．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
　　A．3個(gè)月
　　B．6個(gè)月
　　C．9個(gè)月
　　D．1年
　　16．我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（　?。┮婪▽?duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
　　A．中國(guó)人民銀行
　　B．財(cái)政部
　　C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　17．證券公司設(shè)立子公司的，近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，近1年掙資本不低于人民幣（　　）億元。
　　A．10
　　B．12
　　C．15
　　D．20
　　18．1998年后（　?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
　　A．財(cái)政部
　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D．國(guó)務(wù)院
　　19．制度起源于（　　），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
　　A．日本
　　B．中國(guó)香港
　　C．美國(guó)
　　D．德國(guó)
　　20．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
　　B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
　　C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
　　D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

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