21．證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。（　　）
　　22．證券投資咨詢業務可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務兩類。（　　）
　　23．定向資產管理業務的特點為：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務；具體投資的方向在資產管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。（　　）
　　24．證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的決策機構。（　　）
　　25．集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。限定性集合計劃的單個客戶資金限額為5萬元，非限定性集合計劃的單個客戶資金限額為10萬元。（　　）
　　26．資產管理業務人員具有證券業從業資格且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于10人。（　　）
　　27．限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。（　　）
　　28．自營業務資金的出入必須以公司的名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。（　　）
　　29．證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。（　　）
　　30．根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。（　　）
　　31．證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。（　　）
　　32．集合資產管理業務的特點為：證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區分客戶資金無須托管；專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。（　　）
　　33．證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、 投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互 分離，并由不同人員負責。（　　）
　　34．證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的100%；證券自營業務規模不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。（　　）
　　35．我國《證券法》還規定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。（　　）
　　36．畸國證監會按照分類監管原則，對不同類募j證券公司規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，但在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實行無區別對待。（　　）
　　37．證警公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。（　　）

　　考試重點：2014證券考試要點解析(全五科)｜章節習題測試匯總
　　真題推薦：2001-2013年證券從業資格考試真題匯總
　　233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。