三、判斷題
　　1．證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（　　）
　　2．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)， 向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
　　3．20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（　　）
　　4．1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上洚信托投資公司率先開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（　　）
　　5．1990 年 12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。（　　）
　　6．證券么司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。（　　）
　　7．按照《正券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公詞不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。（　　）
　　8．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（　　）
　　9．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（　　）
　　10．證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。（　　）
　　11．證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上～年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在A類(lèi)。（　　）
　　12．發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。（　　）
　　13．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶(hù)進(jìn)亍期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù) （　　）
　　14．同時(shí)承銷(xiāo)多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（　　）
　　15．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。（　　）
　　16．證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告鈿期貨保證金安全存管要求。（　　）
　　17．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。（　　）
　　18．證券公司 從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，并且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。（　　）
　　19．根據(jù)我國(guó)2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。（　　）
　　20．2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)，并建立以?xún)糍Y本為咳心的監(jiān)管指標(biāo)體系。（　　）

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