21．內地企業在中國香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（　　）。
　　A．30%及50%
　　B．35%及40%
　　C．35%及50%
　　D．30%及40%
　　22．國際推介的對象主要是（　　）。
　　A．個人投資者
　　B．機構投資者
　　C．政府機構
　　D．監管部門
　　23．上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合：上市公司近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的（　　）。
　　A．20%
　　B．30%
　　C．50%
　　D．60%
　　24．外資股招股說明書中，在（　　）項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。
　　A．概要
　　B．封面
　　C．風險因素
　　D．緒言
　　25．上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的（　　）。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　26．正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備（　　）。
　　A．有限的商業和法律意義
　　B．無限的商業和法律意義
　　C．正式的商業和法律意義
　　D．暫時的商業和法律意義
　　27．我國境內上市公司所屬企業境外上市，其中“境外”是指（　　）。
　　A．國際貨幣市場
　　B．歐洲貨幣市場
　　C．境外證券市場
　　D．國際金融市場
　　28．內地企業在中國香港創業板發行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少（　　）個月的活躍業務記錄。
　　A．6
　　B．18
　　C．20
　　D．24
　　29．高持股量股東是指配售及資本化發行后有權行使本公司股東大會（　　）或以上的投票權而且不是上市時管理層股東的那些股東。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．15%
　　30．向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以（　　）設立。
　　A．私募方式
　　B．公募方式
　　C．募集方式
　　D．發起方式
　　31．H股控股股東必須承諾上市后（　　）個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（　　）的持股比例。
　　A．6，20%
　　B．12，30%
　　C．6，30%
　　D．12，20%
　　32．H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須至少有（　　）名執行董事常駐中國香港，’須指定至少（　　）名獨立非執行董事，其中一名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長。
　　A．2，3
　　B．3，2
　　C．3，3
　　D．2，2
　　33．外資股股票發行準備階段，在盡職調查初步完成的基礎上，（　　）開始起草招股說明書草案。
　　A．會計師
　　B．主承銷商
　　C．律師
　　D．國際協調人

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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