第十章 外資股的發行

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．境內上市外資股采取記名股票形式，（　　）。
　　A．以人民幣標明面值、認購、買賣
　　B．以外幣標明面值、認購、買賣
　　C．以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣
　　D．以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣
　　2．以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的（　　），發起人的出資總額不少于（　　）億元人民幣。
　　A．30%，2
　　B．35%，1.5
　　C．35%，2
　　D，30%，1.5
　　3．以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額不超過（　　）億元人民幣的，向社會發行的股份應達公司股份總數的（　　）以上。
　　A．5，10%
　　B．5，20%
　　C．4．25%
　　D．4，30%
　　4．以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（　　）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達（　　）以上。
　　A．5，20%
　　B．5，15%
　　C．4，20%
　　D．4，15%
　　5．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，（　　）。
　　A．公司凈資產總值不低于1．5億元人民幣
　　B．公司凈資產總值不低于1億元人民幣C．公司總資產值不低于1．5億元人民幣
　　D．公司總資產值不低于1億元人民幣
　　6．我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取（　　）方式。
　　A．全部網上定價發行
　　B．配售
　　C．網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
　　D．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價發行
　　7．（　　）的目的在于提供企業真實的資產價值，向境外投資者反映企業的實際資產價值，同時也是為了防止國有資產的流失。
　　A．盡職調查
　　B．資產評估
　　C．選聘中介機構
　　D．財務審計
　　8．H股的發行方式是（　　）。
　　A．定向發行
　　B．國際配售
　　C．公開發行
　　D．公開發行加國際配售
　　9．國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產不少于（　　）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（　　）萬元人民幣。
　　A．5，5000
　　B．4，6000
　　C．3，500
　　D．2，600
　　10．國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于（　　）萬美元。
　　A．1000
　　C．3000
　　B．2000
　　D．5000
　　11．H股的發行與上市的條件可以是，公司應在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計（　　）萬港元，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于（　　）億港元，滿足中國香港聯交所新修訂的《上市規則》對盈利和市值要求。
　　A．3000，5
　　C．5000，2
　　B．2000，3
　　D．1000，4
　　12．H股的發行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于（　　）億港元，且近一個經審計財政年度收入至少（　　）億港元，滿足中國香港聯交所新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。
　　A．40，5
　　B．30，3
　　C．20，3
　　D．30，5
　　13．內地企業在中國中國香港發行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為（　　）億港元。
　　A．1
　　C．3
　　B．2
　　D．5
　　14．內地企業在中國中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（　　）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少（　　）。
　　A．3000，25%
　　B．5000，20%
　　C．3000，20%
　　D．5000，25%
　　15．內地企業在中國香港發行股票，若發行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于（　　），上市時的預期市值也不得少于(．)萬港元。
　　A．10%，3000
　　B．15%，3000
　　C．15%，5000
　　D．10%，5000
　　16．管理層股東是指控制（　　）或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發揮影響力的股東。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．15%
　　17．上市公司所屬企業境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續上市地位，保留的（　　）具有持續經營能力。
　　A．全部資產與業務
　　B．核心資產與業務
　　C．流動資產與業務
　　D．核心資產與主營業務
　　18．內地企業在中國香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須少共持有新申請人已發行股本的（　　）。
　　A．20%
　　B．30%
　　C．35%
　　D．50%
　　19．上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送（　　）。
　　A．持續上市總結報告書
　　B．招股說明書
　　C．信息備忘錄
　　D．招股章程
　　20．內地企業在中國香港創業板發行與上市，如新申請人具備24個月活躍業務記錄，市值則實際上不得少于（　　）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，市值則不得少于（　　）億港元。
　　A．4600，5
　　B．4000，5
　　C．4600，4
　　D．5000，5

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