第十章 外資股的發(fā)行

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，（　　）。
　　A．以人民幣標(biāo)明面值、認購、買賣
　　B．以外幣標(biāo)明面值、認購、買賣
　　C．以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購、買賣
　　D．以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認購、買賣
　　2．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（　　），發(fā)起人的出資總額不少于（　　）億元人民幣。
　　A．30%，2
　　B．35%，1.5
　　C．35%，2
　　D，30%，1.5
　　3．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額不超過（　　）億元人民幣的，向社會發(fā)行的股份應(yīng)達公司股份總數(shù)的（　　）以上。
　　A．5，10%
　　B．5，20%
　　C．4．25%
　　D．4，30%
　　4．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（　　）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達（　　）以上。
　　A．5，20%
　　B．5，15%
　　C．4，20%
　　D．4，15%
　　5．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，（　　）。
　　A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1．5億元人民幣
　　B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣C．公司總資產(chǎn)值不低于1．5億元人民幣
　　D．公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
　　6．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（　　）方式。
　　A．全部網(wǎng)上定價發(fā)行
　　B．配售
　　C．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
　　D．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
　　7．（　　）的目的在于提供企業(yè)真實的資產(chǎn)價值，向境外投資者反映企業(yè)的實際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
　　A．盡職調(diào)查
　　B．資產(chǎn)評估
　　C．選聘中介機構(gòu)
　　D．財務(wù)審計
　　8．H股的發(fā)行方式是（　　）。
　　A．定向發(fā)行
　　B．國際配售
　　C．公開發(fā)行
　　D．公開發(fā)行加國際配售
　　9．國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于（　　）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（　　）萬元人民幣。
　　A．5，5000
　　B．4，6000
　　C．3，500
　　D．2，600
　　10．國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于（　　）萬美元。
　　A．1000
　　C．3000
　　B．2000
　　D．5000
　　11．H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司應(yīng)在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計（　　）萬港元，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于（　　）億港元，滿足中國香港聯(lián)交所新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值要求。
　　A．3000，5
　　C．5000，2
　　B．2000，3
　　D．1000，4
　　12．H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于（　　）億港元，且近一個經(jīng)審計財政年度收入至少（　　）億港元，滿足中國香港聯(lián)交所新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。
　　A．40，5
　　B．30，3
　　C．20，3
　　D．30，5
　　13．內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時的市值須至少為（　　）億港元。
　　A．1
　　C．3
　　B．2
　　D．5
　　14．內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（　　）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（　　）。
　　A．3000，25%
　　B．5000，20%
　　C．3000，20%
　　D．5000，25%
　　15．內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（　　），上市時的預(yù)期市值也不得少于(．)萬港元。
　　A．10%，3000
　　B．15%，3000
　　C．15%，5000
　　D．10%，5000
　　16．管理層股東是指控制（　　）或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．15%
　　17．上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務(wù)顧問，財務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的（　　）具有持續(xù)經(jīng)營能力。
　　A．全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　B．核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　C．流動資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　D．核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)
　　18．內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須少共持有新申請人已發(fā)行股本的（　　）。
　　A．20%
　　B．30%
　　C．35%
　　D．50%
　　19．上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（　　）。
　　A．持續(xù)上市總結(jié)報告書
　　B．招股說明書
　　C．信息備忘錄
　　D．招股章程
　　20．內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則實際上不得少于（　　）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則不得少于（　　）億港元。
　　A．4600，5
　　B．4000，5
　　C．4600，4
　　D．5000，5

　　考點速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機考題答案匯總

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強強集結(jié)證券從業(yè)講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。