二、不定項選擇題(以下各小題所給出的四個選項中，至少有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)
　　1．境內(nèi)上市外資股的投資主體有（　　）。
　　A．外國的自然人、法人和其他組織
　　B．中國香港、中國澳門、中國臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
　　C．定居在國外的中國公民
　　D．擁有外匯的境內(nèi)居民
　　2．為了實現(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循（　　）基本原則。
　　A．突出主營業(yè)務
　　B．避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易
　　C．保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率
　　D．避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙
　　3．H股上市公司的公司治理要求包括（　?。?
　　A．公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐中國香港
　　B．需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中一名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長
　　C．發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會
　　D．審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事
　　4．根據(jù)《關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應當符合的條件有（　　）。
　　A．符合國家有關利用外資的規(guī)定
　　B．發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股。本總額的25%
　　C．發(fā)起人的出資總額不少于1．5億元人民幣
　　D．擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的35%以上
　　5．已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時。應當符合的條件有（　　）。
　　A．公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
　　B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
　　C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
　　D．公司在近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設立的公司，不可連續(xù)計算
　　6．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當選聘的中介機構有（　?。?。
　　A．承銷商
　　B．法律顧問
　　C．審計機構
　　D．評估機構
　　7．盡職調(diào)查的參與者一般有（　　）。
　　A．主承銷商
　　B．審計機構
　　C．律師
　　D．估值師
　　8．評估的方法主要有（　?。?。
　　A．加權平均法
　　B．重置成本法
　　C．現(xiàn)行市價法
　　D．收益現(xiàn)值法
　　9．國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有（　　）。
　　A．籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
　　B．凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣
　　C．過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣
　　D．按合理預期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元
　　10．根據(jù)中國香港聯(lián)交所有關規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面滿足以下（　?。l件之一即可。
　　A．近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元
　　B．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元
　　C．公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，近一個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入合計至少1億港元
　　D．公司于上市時市值不低于40億港元且近一個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元
　　11．內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應滿足（　?。?
　　A．新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元
　　B．無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%
　　C．若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%；但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于10%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元
　　D．如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介于15%～25%的較低百分比
　　12．H股上市的有關文本包括（　　）。
　　A．招股說明書
　　B．認購申請書
　　C．董事及監(jiān)事聲明
　　D．物業(yè)評估報告
　　13．內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，具備至少24個月的活躍業(yè)務記錄。若新申請人符合（　?。l件之一，此規(guī)定可減至12個月。
　　A．會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元
　　B．上一個財政年度的會計師報告內(nèi)的資產(chǎn)負債表顯示上一個財政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元
　　C．上市時預計市值不少于5億港元
　　D．近一個經(jīng)審計財政年度利潤至少5000萬元
　　14．內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（　?。?。
　　A．如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1000萬港元
　　B．如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
　　C．若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
　　D．若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%
　　15．內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（　　）。
　　A．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東
　　B．如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東
　　C．如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東
　　D．如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東
　　16．上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應當符合（　?。?。
　　A．上市公司在近3年連續(xù)盈利
　　B．上市公司近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市
　　C．上市公司近一個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%
　　D．上市公司近一個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50%
　　17．（　?。┦前l(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認股之用。
　　A．招股說明書
　　B．認購申請書
　　C．信息備忘錄
　　D．招股章程
　　18．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應當逐項進行的表決事項有（　?。?
　　A．境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
　　B．董事會提案中有關所屬企業(yè)境外上市方案
　　C．董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景
　　D．持續(xù)盈利能力的說明與前景
　　19．國際推介活動中應當注意的內(nèi)容有（　?。?。
　　A．防止推銷違例
　　B．宣傳的內(nèi)容一定要真實
　　C．推銷時間應盡量延長
　　D．把握推銷發(fā)行的時機
　　20．在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市，只有滿足以下條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準更改其財政年度期間（　　）。
　　A．該項更改不會使附屬公司利潤增加
　　B．業(yè)績已作適當調(diào)整，而有關調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋
　　C．在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預測的影響
　　D．該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合
　　21．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有（　　）。
　　A．境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
　　B．境外上市方案
　　C．上市公司維持獨立上市地位承諾的說明與前景
　　D．持續(xù)盈利能力的說明與前景
　　22．《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》等法規(guī)規(guī)定，經(jīng)批準，我國股份有限公司在發(fā)B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定（　　）多選擇權。
　　A．定額配售
　　B．超額配售
　　C．定額分售
　　D．超額分售
　　23．外資股招股說明書的編制—般需要經(jīng)過（　　）。
　　A．資料準備
　　B．招股說明書草案的起草
　　C．驗證指引或驗證備忘錄的編制
　　D．“責任聲明書”的簽署
　　24．國際推介的主要內(nèi)容大致包括（　?。?。
　　A．散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件
　　B．發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介
　　C．傳播有關的聲像及文字資料
　　D．向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件，并詢查定價區(qū)間
　　25．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財務顧問的職責有（　?。?。
　　A．盡職調(diào)查
　　B．持續(xù)督導
　　C．信息披露
　　D．監(jiān)督管理
　　26．H股的發(fā)行方式是（　　）。
　　A．國內(nèi)配售
　　B．國際配售
　　C．公開發(fā)行
　　D．上網(wǎng)競價
　　27．在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（）法律正式注冊成立
　　A．中國內(nèi)地
　　B．中國臺灣
　　C．中國香港
　　D．百慕大或開曼群島
　　28．外資股國際推介與詢價包括（　?。?。
　　A．預路演
　　B．路演推介
　　C．簿記競價
　　D．簿記定價

　　考點速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機考題答案匯總

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