21．依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報(bào)注冊(cè)之前，所有董事應(yīng)當(dāng)簽署“責(zé)任聲明書”。（　　）
　　22．通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場(chǎng)的需求情況。（　　）
　　23．國際推介的對(duì)象主要是中小投資者。（　　）
　　24．簿記定價(jià)主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對(duì)價(jià)格的敏感性，從而為分銷商的市場(chǎng)研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。（　　）
　　25．對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說，每個(gè)國際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。（　　）
　　26．根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄。（　　）
　　27．一般發(fā)行新股只需聘請(qǐng)企業(yè)的法律顧問。（　　）
　　28．發(fā)行外資股的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，不得聘請(qǐng)境外估值師對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。（　　）
　　29．盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。（　　）
　　30．主承銷商的法律顧問須協(xié)助其編制招股說明書(或信息備忘錄)，并準(zhǔn)備有關(guān)的附錄文件；出具外資股發(fā)行法律意見書，并根據(jù)承銷和發(fā)行的需要出具單項(xiàng)法律意見書；準(zhǔn)備招股說明書的驗(yàn)證備忘錄等。（　　）
　　31．對(duì)股份有限公司占用的土地進(jìn)行評(píng)估時(shí)，無須向國家土地管理部門申請(qǐng)辦理土地評(píng)估立項(xiàng)與確認(rèn)。（　　）
　　32．由于中國的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度與國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則存在差別，為了便于境外投資者了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況及其發(fā)展前景，充分保障投資者的利益，以及適應(yīng)不同募集地的要求，需要國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所參照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整，并公開披露。（　　）
　　33．向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。（　　）
　　34．B股公司增資發(fā)行B股，比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理，無須中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。（　　）
　　35．H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。發(fā)行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案。（　　）
　　36．在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請(qǐng)人在任何上市申請(qǐng)之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。（　　）
　　37．在中國香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。（　　）
　　38．H股發(fā)行人董事會(huì)的審核委員會(huì)，出任主席者可以是公司執(zhí)行董事。（　　）
　　39．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市的行為。（　　）
　　40．財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等。（　　）
　　41．財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。（　　）
　　42．所屬企業(yè)到境外上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向境內(nèi)投資者披露所屬企業(yè)向境外投資者披露的任何可能引起股價(jià)異常波動(dòng)的重大事件。上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告的重大事項(xiàng)中就所屬企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展情況予以說明。（　　）
　　43．中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)實(shí)施行政許可，但要比照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對(duì)財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)情況實(shí)施監(jiān)管。（　　）
　　44．在發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，信息備忘錄的編寫不用考慮我國關(guān)于B股發(fā)行招股說明書內(nèi)容和信息披露規(guī)則的要求。（　　）
　　45．如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，則發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備招股章程。該招股章程是發(fā)行人向社會(huì)公眾發(fā)售股份的招募要約文件，應(yīng)于正式披露前履行招股章程的注冊(cè)備案手續(xù)。（　　）
　　46．主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確擬采取的發(fā)行方式、上市地的選擇、國際配售與公開募股的比例、擬進(jìn)行國際分銷與配售的地區(qū)、不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額等內(nèi)容。（　　）　

　　考點(diǎn)速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機(jī)考題答案匯總

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