21．依據中國香港有關監管規則的要求，在招股說明書正式披露和申報注冊之前，所有董事應當簽署“責任聲明書”。（　?。?BR>　　22．通常在路演結束后，發行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況。（　?。?BR>　　23．國際推介的對象主要是中小投資者。（　?。?BR>　　24．簿記定價主要是統計投資者在不同價格區間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為分銷商的市場研究人員對定價區間、承銷結果、上市后的基本表現等進行研究和分析提供依據。（　?。?BR>　　25．對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排一家主要經辦人。（　　）
　　26．根據外資股發行對象的不同，發行人和承銷商往往需要準備不同的招股說明書。采用私募方式發行外資股的發行人，需要準備信息備忘錄。（　?。?BR>　　27．一般發行新股只需聘請企業的法律顧問。（　?。?BR>　　28．發行外資股的評估機構應由境內的評估機構擔任，不得聘請境外估值師對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估。（　?。?BR>　　29．盡職調查要求中介機構必須真正盡到自己的責任，充分核實企業提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調查不充分而可能導致的責任追究。（　　）
　　30．主承銷商的法律顧問須協助其編制招股說明書(或信息備忘錄)，并準備有關的附錄文件；出具外資股發行法律意見書，并根據承銷和發行的需要出具單項法律意見書；準備招股說明書的驗證備忘錄等。（　?。?BR>　　31．對股份有限公司占用的土地進行評估時，無須向國家土地管理部門申請辦理土地評估立項與確認。（　?。?BR>　　32．由于中國的企業會計準則和會計制度與國際會計準則存在差別，為了便于境外投資者了解企業的財務狀況及其發展前景，充分保障投資者的利益，以及適應不同募集地的要求，需要國際會計師事務所參照國際會計準則，對企業的會計報表進行調整，并公開披露。（　?。?BR>　　33．向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發起方式設立。（　　）
　　34．B股公司增資發行B股，比照B股首次發行審批階段的程序辦理，無須中國證監會批準發行。（　?。?BR>　　35．H股的發行方式是公開發行加國際配售。發行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關文件作公開披露和備案。（　?。?BR>　　36．在中國香港創業板上市，新申請人在任何上市申請之前，須根據合約在一段固定期間內委聘保薦人。（　　）
　　37．在中國香港聯合證券交易所接納的任何條件的規定下，上市文件所述發售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。（　?。?BR>　　38．H股發行人董事會的審核委員會，出任主席者可以是公司執行董事。（　?。?BR>　　39．境內上市公司所屬企業到境外上市，是指境內上市公司有控制權的所屬企業到境外證券市場公開發行股票并上市的行為。（　　）
　　40．財務顧問應當按照中國證監會的規定，對上市公司所屬企業到境外上市申請文件進行盡職調查、審慎核查，出具財務顧問報告等。（　?。?BR>　　41．財務顧問應當在所屬企業到境外上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位。（　　）
　　42．所屬企業到境外上市后，上市公司應當及時向境內投資者披露所屬企業向境外投資者披露的任何可能引起股價異常波動的重大事件。上市公司應當在年度報告的重大事項中就所屬企業業務發展情況予以說明。（　?。?BR>　　43．中國證監會不對上市公司所屬企業到境外上市申請實施行政許可，但要比照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》對財務顧問執業情況實施監管。（　?。?BR>　　44．在發行境內上市外資股時，信息備忘錄的編寫不用考慮我國關于B股發行招股說明書內容和信息披露規則的要求。（　?。?BR>　　45．如果采取公開發行方式發行外資股，則發行人需要根據外資股上市地有關信息披露規則的要求準備招股章程。該招股章程是發行人向社會公眾發售股份的招募要約文件，應于正式披露前履行招股章程的注冊備案手續。（　?。?BR>　　46．主承銷商和全球協調人在擬定發行與上市方案時，通常應明確擬采取的發行方式、上市地的選擇、國際配售與公開募股的比例、擬進行國際分銷與配售的地區、不同地區國際分銷或配售的基本份額等內容。（　?。?

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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