第三章　證券公司業務規范 第二節　證券投資咨詢

　　考點一　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
　　
　　考點二　證券、期貨投資咨詢業務的界定
　　證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢服務的活動：
　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。
　　(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
　　(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。
　　(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。
　　(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。
　　考點三　申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件
　　申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
　　(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
　　(4)有公司章程。
　　(5)有健全的內部管理制度。
　　(6)具備中國證監會要求的其他條件。

　　考點四　申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應提交的文件
　　申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：
　　(1)中國證監會統一印制的申請表。
　　(2)公司章程。
　　(3)企業法人營業執照。
　　(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書。
　　(5)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度。
　　(6)業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼。
　　(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
　　(8)中國證監會要求提供的其他文件。
　　考點五　證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件
　　證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交下列文件：
　　(1)年檢申請報告。
　　(2)年度業務報告。
　　(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。
　　考點六　薦股軟件
　　《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：
　　(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。
　　(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
　　(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。
　　(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。