一般來說，從事證券業務的專業人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。

　　(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　所謂的管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。