1．參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　2．取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書。

　　3．機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4．機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　5．從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　6．被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　7．協會工作人員不按《證券業從業人員資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。