1．具有證券業(yè)從業(yè)資格。
2．具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。
3．參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
4．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。
5．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>
6．最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7．最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
8．最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
9．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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