《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定（第一章第六節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)第一章章節(jié)習(xí)題

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

（1）客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

（2）非因客戶本身債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或這個(gè)人不得對(duì)客戶的交業(yè)務(wù)易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)的申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

（3）除下列情況外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金

①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

②客戶支付與證券交易有關(guān)傭金、費(fèi)用或者稅款

③法律規(guī)定的其他情形

考點(diǎn)練習(xí)：

下列（　　）情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A．證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

B．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

C．客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

D．客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。