《證券市場基本法律法規》考點精練：證券發行的一般規定（第一章第三節）

在線練習：證券基本法律法規第一章章節習題

證券發行的一般規定

證券發行是指經過批準符合發行條件的證券發行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序將股票、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。

《中華人民共和國證券法》規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。

證券發行有下列情形之一的，為公開發行：

（1）向不特定對象發行證券

（2）向累計超過200人的特定對象發行證券

（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。

考點練習：

1、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算（　　），處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

A．銀行同期貸款利息

B．銀行同期存款利息

C．銀行同期貼現利息

D．銀行同期拆借利息 

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。 

2、發行人不得有在最近（　?。﹤€月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

A．6

B．12

C．18

D．36

參考答案：D

參考解析： 發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。