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2019證券《法律法規》真題考點:證券公司治理的基本要求

來源:233網校 2019-07-12 08:45:00

為了大家更好的復習備考證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年7月證券從業法律法規科目的的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券公司治理的基本要求

【考綱要求】熟悉

【所屬章節】第二章 第一節

【考點提煉】

證券公司治理的基本要求:

1.建立健全組織架構、明確職責劃分

2.不得侵犯客戶合法權益

3.建立完備的內部控制體系

【2019.7真題測試】

1、按照《證券市場基本法律法規》的要求,以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構、明確職責劃分

B.不得侵犯客戶的合法權益

C.有效管理內幕信息和未公開信息

D.建立完備的內部控制體系

參考答案:C

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