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2019證券《法律法規》真題考點:自有資金投資范圍

來源:233網校 2019-07-12 09:00:00

為了大家更好的復習備考證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年7月證券從業法律法規科目的的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券自營業務的投資范圍

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第三章 第五節

【考點提煉】

證券公司自有資金投資范圍的特別規定:證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央符票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。

具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易,不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的,從事金融衍生產品交易。

證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

具備證券自營業務資質的證券公司可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。該證券公司不得為子公司提供融資或擔保。

【2019.7真題測試】

證券公司將自有資金投資于(),且投資規模合計不超過凈資本 80%的,無須取得證券自營業務資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國債

D. 權證

參考答案:C

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