為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】代銷委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

【考綱要求】熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)提煉】

委托人資格審查：證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托;委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

產(chǎn)品盡職調(diào)查：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性履、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的，方可代銷。

【2019.3真題測(cè)試】

證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。

Ⅰ.發(fā)行依據(jù)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

Ⅲ.投資安排

Ⅳ.管理費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ