為了大家更好的復習備考證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3月證券從業法律法規科目的的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】跨越信息隔離墻管理

【考綱要求】熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責

【所屬章節】第二章 證券經營機構管理規范 第一節公司治理、內部控制與合規管理

【考點提煉】

證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。

跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。

證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監督管理。合規部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控。

【2019.3真題測試】

下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發行主體研究報告的說法，錯誤的是()

A. 該研究員自行向所在部門和合規部門提出跨墻申請，并經其審批同意

B. 合規部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監控

C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息

D. 合規部門負責記錄該研究員的跨墻情況