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2019年證券從業《法律法規》真題考點:客戶資產的獨立性

來源:233網校 2019-06-12 09:16:00

為了大家更好的復習備考證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3月證券從業法律法規科目的的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券公司客戶資產的獨立性

【考綱要求】熟悉關于客戶資產保護的相關規定

【所屬章節】第一章 證券市場基本法律法規 第七節 證券公司監督管理條例

【考點提煉】

根據《證券公司監督管理條例》第五十九條的規定,客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶,應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形,任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

【2019.3真題測試】

客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶,應當與()的自有資產相互獨立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業銀行 Ⅲ資產托管機構 Ⅳ保險公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

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