為了大家更好的復習備考證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3月證券從業法律法規科目的的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】依法審慎經營的規定

【考綱要求】熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定

【所屬章節】第一章 證券市場基本法律法規 第七節 證券公司監督管理條例

【考點提煉】

依法經營，是指證券公司在經營過程中，應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，確保經營行為的“合規性”。

審慎經營，是指證券公司應結合自身的財務狀況、內控水平、合規程度、高級管理人員素質、專業人員數量等方面的實際情況，開展經營活動，確保各項經營活動能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內。

【2019.3真題測試】

根據《證券公司監督管理條例》，判斷證券公司審慎經營的情況包括()

Ⅰ財務狀況 Ⅱ專業人員數量 Ⅲ高級管理人員素質 Ⅳ內控水平

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ