證券從業《證券市場基本法律法規》涉及很多法律、法規、規章制度、自律規則等，其中關于人數現在在組合型選擇題離出現概率高，考前突擊記憶一番！
【人數限制考點強化速記】
1.有限責任公司由 50個以下股東共同出資設立。
2.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。
3.股份有限公司董事會成員為5至 19人。
4.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開 10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。
5.監事會由監事組成，其人數不得少于 3 人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3
6.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3 以上通過。
7.主承銷人的數字條件：
(1)主要負責人中2/3的人員有3 年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗 。
(2)證券從業操作人員中有 70%在證券從業崗位工作 2年以上。
(3)從業人員以往3 年未受處分;承銷機構及主要負責人前3 年無嚴重劣跡。
8.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3 年或成立以來財務報告和由2 名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。
9.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
10.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：
(1)注冊資本不低于人民幣 1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
(2)具有良好的保薦業務團隊且與業結構合理，從業人員不少于 35 人，其中最近 3年從事保薦業務的人員不少于20 人。
(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。
(4)最近3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰。
11.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的與職人員;其中高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
(2)有100 萬元人民幣以上的注冊資本。
12.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件：
(1)凈資本不低于2 億元。
(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有 3 年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5 人。
(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。
【人數限制例題測試】
1、證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業務人員具有證券從業資格
Ⅱ.業務人員具有碩士以上的學位
Ⅲ.業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
Ⅳ.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
2、根據《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的有關規定，證券公司從事資產管理業務，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經中國證監會核定為創新類證券公司
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、下列屬于變相公開發行證券特征的有( )。
Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的
Ⅳ.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
