233網校為您整理8月31日-9月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>

【真題考點】開展資產管理業務禁止行為

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第三章 第六節

【考點解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：

第一，挪用客戶資產。

第二，向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

第三，以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;將資產管理業務與其他業務混合操作;

第四，以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

第五，利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。

第六，自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。

第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

第八，內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

第九，將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。違規將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

第十，法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

【2019.8真題測試】

在開展資產管理業務時，證券公司不得有以下行為()。

Ⅰ通過報刊、電視推介集合資產管理計劃

Ⅱ向客戶保證投資收益

Ⅲ將資產管理業務與自營業務混合操作

Ⅳ將集合資產管理計劃持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ