233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>

【真題考點】開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第六節(jié)

【考點解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

第一，挪用客戶資產(chǎn)。

第二，向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

第三，以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

第四，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

第五，利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。

第六，自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。

第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。

第八，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

第九，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

【2019.8真題測試】

在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為()。

Ⅰ通過報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅱ向客戶保證投資收益

Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ