233網校為您整理8月31日-9月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>

【真題考點】客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊條件

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第二章 第四節

【233網校解析】根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：

(1)已取得證券從業資格;

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;

(4)證券業協會規定的其他條件。

【2019.8真題測試】

下列關于申請客戶資產管理業務投資主辦人應當具備的條件的說法，錯誤的是()。

A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗

B. 依法取得從業資格

C. 具備良好的誠信記錄及職業操守

D. 最近二年內未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰